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明晰出資人職責國有金融資本管理再添基礎性制度

來源: 發布時間:2020-03-12

  本報記者 蘇望月

  近日,國務院辦公廳印發《國有金融資本出資人職責暫行規定》(以下簡稱《規定》)。作為完善國有金融資本管理的重要舉措,厘清出資人職責邊界、規范履職盡責的重要基礎性制度,《規定》對出資人和受托人職責、所出資金融機構重大事項管理、金融機構國有資本管理與監督、所出資金融機構管理者選擇與考核、責任追究等作出明確規定和要求,力求國有金融資本管理不缺位、不越位、不錯位。

  明確出資人責任清單

  財政部有關負責人表示,2018年6月30日,中共中央、國務院《關于完善國有金融資本管理的指導意見》印發以來,財政部會同各地區各相關部門扎實推進理順體制、健全制度、加強管理、全口徑報告等各項工作,國有金融資本管理“九龍治水”局面已得到明顯改觀。但也要看到,國有金融資本管理職責分散、授權不清、權責不明、部門利益固化等問題依然存在。針對這些問題,《規定》對有關工作要求進一步細化和明確。

  《規定》明確,財政部門以管資本為主加強國有金融資產監管,重點管好國有金融資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全,對國家出資金融機構依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。具體來說,財政部門作為出資人代表機構的主要職責包括指導推進國有及國有控股金融機構改革、實施基礎管理、負責國有金融資本經營預決算管理和組織上交收益、依法行使所出資金融機構具體股東職權、制定公司章程、參與管理者任免考核和依法選派董事監事、監督金融機構國有資本保值增值,以及督促檢查機構和受托人等。

  同時,《規定》指出,財政部門應履行出資人職責的主要義務包括落實國家金融政策法規、優化資本戰略布局、健全資本流動機制、完善授權經營體制、促進建立現代企業制度、健全風險管理和內控體系、尊重企業經營自主權和受托人履職、承擔全口徑國有金融資本報告工作、接受外部和社會監督等。

  《規定》提出,財政部門根據需要可以分級分類委托其他部門、機構管理國有金融資本,發揮國有金融資本投資、運營公司作用。受托人權利主要包括按照受托權限和程序對受托金融機構行使相關股東職責、協同推進受托金融機構改革、向其派出董事監事、參與重大事項決策、參與管理者選擇和考核等。

  同時,受托人承擔提升國有金融資本運營效率、落實統一的國有金融資本管理規章制度、監交國有資本收益、定期向財政部門報告履職情況并接受評價、監督和考核等義務。

  “財政部門委托管理堅持‘四個不變’。”上述負責人強調,即財政部門履行出資人職責的身份不變、產權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。

  強調落實重大事項管理

  “重大事項管理屬于出資人機構的核心權利。”圍繞所出資金融機構重大事項管理,《規定》明確,財政部門及受托人制定或者參與制定所出資金融機構的章程,按照公司章程行使權利、履行義務。出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表,提名董事、監事,參加其股東(大)會、董事會、監事會,落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。出資人機構通過公司治理機制,加強對所出資金融機構發展戰略和投資規劃、財務預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。財政部門擬訂國有及國有控股金融機構薪酬分配制度和機制。

  財政部有關負責人指出,向國有金融機構派出股權董事,依托公司法人治理結構行使出資人權利,通過市場化方式體現國有出資人意志,是履行出資人職責的有效方式,是以管資本為主加強國有資產監管的重要舉措,是完善國有金融資本管理的重要內容。

  金融機構國有資本管理與監督方面,《規定》要求,財政部門應當建立健全國有金融資本基礎管理體系,負責清產核資、產權界定、產權登記、資產評估、產權轉讓、統計分析等工作,對所出資國有及國有控股金融機構實施資本穿透管理;制定統一的國有金融資本收益管理制度,以及經營預算管理辦法;依法對所出資金融機構財務進行監督,集中統一開展動態統計監測和運行分析,全面掌握國有金融資本管理運營情況;建立健全內外監督工作制度,推動形成全面覆蓋、分工明確、協同配合、制約有力的監督體系;定期向本級黨委、政府報告,并按照法定程序向本級人大常委會報告國有金融資本管理情況。

  確保“代理人“按照“委托人”的意志行事

  此外,《規定》還對所出資金融機構管理者選擇與考核、責任追究等進行了規定,如財政部門應當健全完善國有金融資本經營績效考核制度。出資人機構應當針對所出資金融機構的不同戰略定位和發展目標,結合行業特點建立差異化的管理者經營業績考核體系,按照法定程序對其任命的管理者進行年度和任期考核,并依據考核結果決定對管理者的獎懲。同時,建立健全違法違規經營投資責任追究制度,完善責任倒查和追究機制,構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系。加大對違法違規經營投資責任的追究力度,對國有及國有控股金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守,造成國有資產損失的,應負賠償責任,并依規依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  “激勵約束機制是委托代理關系的核心,是公司治理的重要內容。社會主義市場經濟條件下,圍繞國家所有權政策導向,在對金融機構進行功能界定和分類的基礎上,健全管理者選任、考核、獎懲等機制,對于確保‘代理人’按照‘委托人’的意志行事,具有重要意義。”上述負責人說。

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